Uno de los pilares del área de Compliance es prevenir riesgos antes de que ocurran. La relación con terceros (proveedores, socios, distribuidores, consultores...) puede implicar riesgos legales, éticos o reputacionales, por lo que homologarlos correctamente es clave.
Una homologación efectiva debería considerar:
🔍 Revisión de antecedentes legales y reputacionales
📄 Documentación fiscal, laboral y societaria
🧾 Declaraciones responsables y políticas anticorrupción
🌱 Criterios ESG (ambientales, sociales, de gobernanza)
📋 Evaluación de cumplimiento con normativa sectorial o corporativa
Cuando se gestiona sin estructura:
❌ No hay criterios homogéneos ni trazabilidad del proceso
❌ Se aprueban proveedores sin validar riesgos clave
❌ Se repite la recopilación documental innecesariamente
❌ No se puede demostrar por qué se aprobó o rechazó un tercero
⚠️ Riesgos de homologaciones informales o incompletas
- Relación con empresas en conflicto con políticas internas
- Sanciones o escándalos por trabajar con terceros no éticos
- Pérdida de confianza por parte de clientes o inversores
- No conformidades en auditorías de compliance o sostenibilidad
- Falta de datos para evaluar el riesgo real de cada relación comercial
🧩 ¿Cómo lo soluciona Trackline?
Trackline permite establecer un proceso de homologación digital, estructurado y transparente:
- Crea plantillas de homologación por tipo de tercero
Proveedores críticos, distribuidores, socios estratégicos, etc. - Incluye formularios personalizados y criterios ESG o de compliance
Preguntas, documentos, declaraciones, códigos de conducta… - Asigna responsables internos para validar cada parte del proceso
Compras, Legal, Compliance, Calidad… - Recoge toda la información en una ficha digital con trazabilidad
Fechas, versiones, responsables, historial completo. - Clasifica a los terceros por nivel de riesgo
Y aplica controles adicionales si es necesario. - Lanza rehomologaciones automáticas según calendario o cambios normativos
Sin necesidad de recordatorios manuales.
💡 Resultado: terceros homologados con criterios claros, trazables y éticos
✔ Evaluación objetiva de riesgos antes de contratar
✔ Homologación basada en evidencias, no intuiciones
✔ Alineación con políticas de compliance y sostenibilidad
✔ Facilidad para justificar decisiones ante auditores o dirección
¿Tus homologaciones siguen basándose en “confianza” o PDFs por correo?
📩 Podemos ayudarte a estructurarlas de forma profesional: [email protected]